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多选题期货公司的期货从业人员不得有的行为包括( )
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多选题未经有权机关批准,期货交易所不得从事( )。
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多选题期货公司办理______事项时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A.变更住所或者营业场所 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更法定代表人 D.变更境内分支机构的经营范围
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多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有( )
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多选题根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有______。 A.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益 B.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉 C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证 D.不得以本人或者他人名义从事期货交易
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多选题 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出,于2009年6月与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同,教育局从事了数笔期货交易,10月,该营业部与教育局签订补充协议,借人教育局300万元进行期货自营。11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。 根据上述资料,请回答以下问题。
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多选题在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货_________资料的完整和安全。
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多选题期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
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多选题期货交易所因下列( )情形解散的,应由中国证监会批准。
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多选题期货公司在编制风险监管报表时,下列表述错误的是______。
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多选题A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。 根据材料,回答1~5小题:
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多选题在下列_________情况下,会员制期货交易所应当召开临时会员大会。
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多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括______。
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多选题下列选项中,_________属于期货交易所监事会的职权。
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多选题期货公司应当建立营业部负责人______制度。 A.强制休假 B.定期审计制度 C.轮岗 D.调岗
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多选题风险监管报表包括( )。
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多选题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向______报告。
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多选题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行______等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.风险规避
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多选题期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公 告,并向住所地中国证监会派出机构报告
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多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
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