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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的有______。 A.客户不予以追认的,应当由期货公司承担赔偿责任,非委托人承担连带责任 B.客户予以追认的,期货公司不承担赔偿责任 C.非受托人承担补充赔偿责任 D.期货公司承担补充赔偿责任
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多选题期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括______。
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多选题首席风险官应当向______报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.期货公司董事会 B.期货公司总经理 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会
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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定。期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在______。 A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报 C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通 D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
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多选题对期货交易所的下列______行为,国务院期货监督管理机构可以依法给予行政处罚。
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多选题中国证监会或其派出机构拟任人的能力、品行和资历审查的方式有______。
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多选题 根据以下案例,回答下面问题: 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。
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多选题期货交易的______由国务院有关主管部门统一制定并公布。 A.收费项目 B.收费标准 C.管理办法 D.收费方式
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多选题中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括 ____ 。
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多选题会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括______。
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多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处 5年以上有期徒刑
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多选题关于期货公司风险监管报表,正确的说法有______。
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多选题申请期货公司经理层人员的任职资格,应当( )。
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多选题下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是( )。
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多选题根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所监事会的职权有( )
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多选题下列关于期货从业人员执业行为的说法,不正确的有( )。
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多选题期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括(  )。
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多选题期货交易所、非期货公司结算会员有( )为的,应责令改正,给予警告,并没收违法所得
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多选题期货交易所会员享有的权利包括(  )。
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多选题申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外,还应该具备下列( )条件。
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