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多选题甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。
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多选题期货公司有______情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.拟更换总经理 B.拟更换监事 C.客户发生重大透支、穿仓 D.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
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多选题关于期货交易所的会员管理,下列说法正确的是______。 A.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成 B.期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务 C.非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务 D.结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格
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多选题 某期货公司共有5家营业部,其期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,客户权益总额为48000万元,在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。 根据上述事实,请回答以下2题。
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多选题期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括( )。
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多选题小杜于2008年10月开始担任上海B期货公司的首席风险官。同年12月,小杜发现B期货公司在经营中存在风险隐患,于是小杜依法展开质询和调查。但是B期货公司认为此为本公司的商业秘密,小杜不宜进一步调查,小杜一怒之下直接向公司董事会和中国证监会提交辞呈。如果小杜在任职期间发现B期货公司有违规行为,小杜直接将此事报告给了B期货公司董事会,并且于5日后向公司住所地中国证监会派出机构报告,则小杜( )。
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多选题期货公司因______等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
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多选题银行业金融机构从事( )业务的资格,经国务院银行业监督管理机构审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。
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多选题下列关于客户投诉方面的表述正确的有()。
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多选题证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
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多选题根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向______报告。
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多选题下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法,正确的是______。 A.营业部业务岗位应当有专职的工作人员 B.营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开 C.营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书 D.除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于6人
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多选题期货交易所、非期货公司结算会员有______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。 A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的 C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
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多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的( )。
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多选题下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法,正确的有( )。
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多选题根据规定,期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的______营利性活动。
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多选题下列______均应遵守《期货从业人员管理办法》。
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多选题期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的( )
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多选题甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是( )。
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多选题国证监会对证券公司的检查方式包括_________。
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