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期货法律法规
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期货法律法规
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多选题期货营业部应当设立信息公示栏,且按照相关规定公示的事项有______。 A.中国期货业协会网址及期货公司网址 B.期货公司及营业部的投诉和服务电话 C.营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息 D.客户名单
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多选题定的权限和程序,决定采取( )等紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
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多选题题干: 为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有()。
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多选题下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有______。 A.召集会员大会,并向会员大会报告工作 B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定 C.决定会员的接纳和退出 D.选举和更换会员理事
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多选题非结算会员甲在期货交易中违约,则其承担违约责任的方式有______。 A.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 B.保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权 C.全面结算会员以自有的保证金承担违约责任 D.非全面结算会员以自有资金承担违约责任
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多选题期货交易所总经理行使的职权包括______。 A.主持期货交易所的日常工作 B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划 C.决定期货交易所员工的工资和奖惩 D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
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多选题期货公司申请经理层人员的任职资格,应提交的申请材料包括______。
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多选题 某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上分发,小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。 根据上述事实。请回答以下2题。
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多选题题干: 下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。
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多选题取得经理层人员任职资格的人员,担任( )职务的,不需重新申请任职资格, 由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续
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多选题下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有( )
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多选题下列关于保障基金的筹集的说法中,正确的是______。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金 C.保障基金来源虽然多元化,但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
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多选题期货公司在变更注册资本时,应当充分考虑的情况有( )。
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多选题期货公司应当按照______的原则,建立并完善公司治理。
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多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金额监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的______进行一致性复核。
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多选题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受( )风险等级的产 品或服务
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多选题客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是______。
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多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )。
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多选题自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任______。
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