多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向______报告。
多选题期货交易所、非期货公司结算会员有______行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。
A.违反规定使用、分配收益
B.违反规定接纳会员
C.不按照规定建立、健全结算担保金制度
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金
多选题中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起_________工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
多选题下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有( )。
多选题下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料?______
A.期货公司
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.从事期货投资咨询业务的机构
多选题因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担,下列说法正确的有______。
A.一方的损失系对方行为所致,双方均不承担损失
B.一方的损失系对方行为所致,由对方赔偿损失
C.双方有过错的,双方均不承担损失
D.双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任
多选题期货公司有下列______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
C.未将客户交易指令下达到期货交易所的
D.向客户提供虚假成交回报的
多选题根据《中华人民共和国刑法》,下列哪些机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托,信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚______
多选题下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。
多选题期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
多选题期货公司办理______等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.公司停业
B.变更业务范围
C.参股境外期货类经营机构
D.控股股东发生变化
多选题期货交易所依法履行的职责包括( )。
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有______情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
多选题中国证监会或其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有______。
A.审核资料
B.调查从业经历
C.公开选举
D.考察谈话
多选题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有______。
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.以他人名义进行期货交易
C.代理客户从事期货交易
D.以本人名义进行期货交易
多选题客户下达的交易指令中有下列哪些情况,期货公司未予拒绝而进行交易 造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外( )
多选题期货公司首席风险官享有的职权有________。
多选题
甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成吴某没有获利。
多选题《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。
