多选题期货公司应当承担违约责任的情形包括______。
A.期货公司没有代客户履行申请交割义务
B.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额贷款
D.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所支付标准仓单
多选题题干: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,( )的,予以公开通报批评。
多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括______。
A.代理客户从事期货交易
B.划转期货保证金
C.存取期货保证金
D.收付期货保证金
多选题下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述中,正确的有( )
多选题期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?______
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
多选题证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是( )。
多选题题干: 人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
多选题在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是( )。
多选题______依法对期货公司实行自律管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所
多选题以下各项中符合期货从业资格申请条件的有( )。
多选题证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下______信息。
A.与期货公司签署的书面委托协议
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程;交易结算结果查询方式
多选题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )行政处罚。
多选题期货从业人员受到_________的监督。
多选题期货交易活动实行( )原则。
多选题王某是上海某机械制造公司的职员,无期货从业经历,现拟申请某期货公司的独立董事。下列可作为王某的推荐人的有______。
A.某期货公司监事会主席李某
B.某期货公司监事徐某
C.王某公司的董事长赵某
D.某期货公司的总经理邓某,任职2年
多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。
多选题期货交易所对于下列( )情形不需要责任
多选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件包括______。
多选题客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求,包括______。
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
