多选题期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应具备的条件有________。
多选题张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料,回答6~10小题:
多选题小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是______。
A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道
B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
C.公司与小王签订期货经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
多选题投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的______等证明文件。
A.国债
B.企业债
C.公司债
D.可转债
多选题______依法对期货市场客户开户实行自律管理。
多选题交割违约的情况有( )。
多选题证券公司从事介绍业务,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开( )等信息。
多选题在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有______。
A.会员制期货交易所设会员大会,而公司制期货交易所设股东大会
B.会员制期货交易所设理事会,而公司制期货交易所设董事会
C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会
多选题以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有______。
A.期货投资咨询机构咨询师
B.期货交易所结算部总监
C.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
D.期货公司总经理
多选题为投资者办理股指期货开户手续的主体有( )。
多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述,正确的有______。
A.首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的,应立即向公司住所地监管机构报告
B.首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应立即向公司董事会报告
C.首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的,应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告
多选题当______时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
A.期货市场行情发生重大变化
B.市场出现系统性风险
C.现货市场行情发生重大变化
D.客户可能出现风险
多选题会员制期货交易所设会员大会,由全体会员组成,下列选项中属于会员大会职权的是( )
多选题下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述,正确的有( )。
多选题期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的______。
A.标准
B.条件
C.处置措施
D.行政责任
多选题在我国,交割仓库不得有的行为是______。
A.出具虚假仓单
B.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
多选题根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有______。
多选题期货公司______的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.进行混码交易的
多选题客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。
多选题应当认定期货经纪合同无效的情形有______。
A.一方因重大误解订立合同的
B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
