多选题股指期货投资者适当性制度中,关于资金要求的描述,下列正确的有______。
A.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算标准
B.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据
C.期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
D.期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
多选题下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有( )。
多选题期货交易所交易规则应当载明的事项包括______。
A.期货交易、结算和交割制度
B.保证金的管理和使用制度
C.违规、违约行为及其处理办法
D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
多选题期货交易所可采取的组织形式包括______。
A.普通合伙制
B.公司制
C.有限合伙制
D.会员制
多选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向______报告相关交易情况。
A.全体股东
B.董事会和监事会
C.监事
D.其住所地的中国证监会派出机构
多选题依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有_________。
多选题下列属于期货经纪合同无效的情形有______。
多选题《期货从业人员管理办法》规范的事项包括______。
多选题某期货公司取得了期货交易结算会员的资格,下列可以委托其进行金融期货结算业务的有______。
A.交易所非结算会员
B.交易所结算会员
C.全面结算会员期货公司
D.该期货公司的客户
多选题甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。
在案例中,如果工某向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知义务,对此,应该由______承担举证责任。
多选题《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定,将《刑法》第163条修改为:“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的______。”
多选题期货交易所、期货公司应当按照______的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.财政部门
多选题证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得______。
A.收付期货保证金
B.划转期货保证金
C.代理客户从事期货交易
D.协助办理开户手续
多选题题干: 关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是( )。
多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在_________等方面予以配合。
多选题下列期货公司人员中,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可,行业自律组织举办的业务培训的有( )。
多选题关于举证责任的分配,下列说法正确的是
____
。
多选题期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报______备案。
A.中国银监会
B.中国金融期货交易所
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国人民银行
多选题根据《期货交易所管理办法》,期货交易所章程应当载明的事项包括______。
A.注册资本及其构成
B.名称、住所和营业场所
C.管理人员的产生、任免及其职责
D.章程修改程序
多选题申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )
