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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题在我国,期货公司应当保证期货______资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格
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多选题期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施,应当在采取措施后及时报告中国证监会?______ A.限制开仓 B.提高保证金标准 C.限制平仓 D.强行平仓
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多选题有下列______情形,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵期货交易价格的 B.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格或者期货交易量的 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的 D.以其他方法操纵期货交易价格的
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多选题高某于2007年在A期货公司开户,一日,看到大豆期货可能赚钱,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,下单员甲当日按市价买入50手11月份的大豆合约;第二天,高某又下达交易指令,卖出50手11月份的大豆合约,下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约,替高某平仓,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,不可能亏损,向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中,正确的是______。 A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任 B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某自己承担 C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某和A期货公司共同承担 D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是高某认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由高某和A期货公司共同承担
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多选题在我国,( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
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多选题期货交易所办理______事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
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多选题发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?______ A.变更公司章程 B.作出终止业务等重大决议 C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人 D.被有权机关立案调查或者采取强制措施
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多选题期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时,需要满足的条件有( )。
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多选题根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得( )
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多选题有下列______情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处5年以上有期徒刑。
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多选题赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是( )。
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多选题关于结算担保金和结算准备金的表述,正确的有______。
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多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的(  )进行一致性复核。
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多选题下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的_________。
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多选题下列关于中国证监会的表述中正确的有______。
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多选题以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。
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多选题期货从业人员______的,从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。
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多选题期货交易所未按交易规则规定的________,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括( )
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