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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括______。 A.可用资金要求 B.知识测试要求 C.交易经历要求 D.一般单位客户的特殊要求
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多选题A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签订了一份期货合同,约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同,段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益,下列________法院具有管辖权。
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多选题某外地期货公司欲在北京发展业务,委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后,感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份,引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”,由其封闭运作一年,承诺保底和高额回报。王某又代客户签字,办理了与期货公司的开户手续,公司为客户出具了保证金收据。半年以后,交易状况并不好,王某便将这些客户剩余的资金提走,逃之天天。客户在封闭期满之后,发现这个情况,纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是________。
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多选题证券公司申请介绍业务资格,应符合的风险控制指标标准有______。
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多选题A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。 根据以上材料,回答下列问题:
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多选题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机 构应当( )
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多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取______等监督措施。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令停业整顿
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多选题国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有( )。
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多选题监控中心应当按______标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。 A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性 D.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
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多选题期货公司风险监管指标包括( )
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多选题投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与______等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
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多选题下列关于期货投资者保障基金的筹集,说法正确的有______。
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多选题期货交易所的下列事项中,需要中国证监会批准的有( )。
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多选题下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
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多选题________为债务人的,人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
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多选题下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。
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多选题中国证监会派出机构有权依法核准下列( )的任职资格。
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多选题会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。
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多选题对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?______ A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D.是否存在超范围委托的情形
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多选题下列有关期货业协会的说法正确的有______。 A.期货业协会的章程由会员大会制定 B.期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生 C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 D.期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
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