多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的,不受上述规定的限制?________
多选题下列( )人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
多选题期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担。
多选题
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。
[根据上述资料,请回答以下问题。]
多选题证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括______。
A.中间介绍业务资格申请书
B.场地、设备、资金证明文件
C.关于技术系统准备情况的说明
D.客户期货保证金安全存管制度文本
多选题下列选项中,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,对于涉嫌犯罪的,移送司法机关的是_________。
多选题关于保证期货合约履行责任的处理,下列说法中不正确的是______。
A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外
B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所应承担赔偿责任
C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任
D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司应承担相应的赔偿责任
多选题期货公司之间发生期货业务纠纷,可提请______调解处理。
多选题结算会员由______组成。
A.交易结算会员
B.全体结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员
多选题中国期货业协会对期货从业人员实行纪律监督,在对期货从业人员进行纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向( )报告。
多选题期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自 律组织举办的业务培训( )
多选题期货交易所的下列事项,应经中国证监会批准的有______。
A.设立分所
B.更名
C.分立
D.合并
多选题期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。
多选题下列表述中,( )是正确的。
多选题期货公司首席风险官不得有下列( )行为
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,并保持______分开隔离。
A.人员
B.经营场所
C.财务
D.期货行情信息
多选题期货公司允许客户开仓透支交易,结果发生损失,对透支交易造成的损失,以下表述正确的有______。
A.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账,发生亏损双方共担的,则对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任
B.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
C.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账,发生亏损双方共担的,应属无效约定,期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
D.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
多选题会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确______等相关期货从业人员的责任。
A.客户开发人员
B.服务人员
C.公司高级管理人员
D.审核人员
多选题期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,______对离任审计报告签字确认。
A.财务经理
B.公司总经理
C.人事经理
D.首席风险官
