多选题
A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。
[根据上述资料,请回答以下问题。]
多选题根据《期货交易管理条例》,下列情况中属于违法违规行为的有( )
多选题题干: 期货交易所会员享有的权利包括( )。
多选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当______。
多选题期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有______。
A.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C.变更营业部营业场所的详细计划
D.变更营业部营业场所申请书
多选题李某是期货监督管理机构的工作人员,在职期间,多次利用职务之便,侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成______。
多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括______。
A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
多选题期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为______。
A.期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
B.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
C.客户的交易损失自行承担
D.应当认定为无效
多选题下列单位的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金( )
多选题下列机构及人员中______,应当遵守《期货从业人员管理办法》。
多选题题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。
多选题会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )
多选题下列关于期货交易结算的表述中,正确的有______。
多选题根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有______。
多选题李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
多选题全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户( )。
多选题派出机构对营业部采取______等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
A.限期整改
B.暂停业务
C.撤销许可证
D.罚款
多选题申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.设立期货公司申请书
B.发起人名单及其审计报告
C.场地、设备、资金证明文件
D.律师事务所出具的法律意见书
多选题明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易 结算结果的通知方式,事后也未达成补充规定
多选题从业人员不得有的行为包括______。
