多选题风险监管报表编制完成后,下列( )人员应当在风险监管报表上签字确认
多选题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,王某违反的期货从业人员执业行为准则有( )。
多选题会员制期货交易所,需要召开临时会员大会的情况有( )。
多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其______。
A.罚款
B.停业整顿
C.吊销期货业务许可证
D.警告
多选题期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?______
A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换
多选题甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告,情节严重,应当( )。
多选题期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
多选题期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的______应当与期货交易所保持一致。
A.内容
B.处理方式
C.格式
D.处理日期
多选题申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )
多选题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事______。
多选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
多选题期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括______。
多选题期货公司违反投资者适当性制度要求的,______应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货保证金监控中心
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在________。
多选题国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有________。
多选题下列关于期货公司为客户提供互联网委托服务的表述,正确的有______。
A.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
D.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
多选题中国证监会派出机构在期货公司进入风险预警期时,可以视情况采取( )等措施。
多选题期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。
多选题期货公司的期货从业人员必须遵守( )。
多选题客户开立账户,必须出具下列______证件,中国证监会另有规定的除外。
