多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事 介绍业务过程中有下列( )行为的,将面临监管机构的行政处罚
多选题应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括( )。
多选题中国期货业协会的主要机构有( )
多选题期货合约包括______。
多选题在期货市场客户开户管理中,应遵循实名制要求,其中,应确保______一致。
A.期货经纪合同中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
B.期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C.期货经纪合同或期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致
D.期货经纪合同和期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致
多选题制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的宗旨包括( )
多选题从事期货交易活动的,不得有_________行为。
多选题期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列( )方式分别处理。
多选题《期货交易所管理办法》的制定目的包括( )
多选题《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构,包括( )
多选题保障基金的运用限于______。
多选题根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有_________具有期货从业人员资格的业务人员。
多选题期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列( )等申请材料。
多选题以下选项中,属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )。
多选题下列关于期货公司分支机构经营管理的表述正确的有( )
多选题期货业协会在对期货从业人员进行纪律处分后,应当______。
多选题证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列______行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A.散布虚假信息
B.买入或者卖出该证券
C.从事与该内幕信息有关的期货交易
D.泄露该信息
多选题确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。
多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具______,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。
A.票据
B.存单
C.资信证明
D.信用证
多选题在股指期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然人投资者在期货公司申请开户,那么下列( )需要在适当性综合评估表上签字。
