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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露下列( )事项,并在计算净资本时按照一定比例扣减。
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多选题申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括______。 A.期货交易所的经营计划 B.场地、设备、资金证明文件及情况说明 C.拟加入会员或者股东名单 D.章程和交易规则草案
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多选题期货从业人员出现以下( )情况时,机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。
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多选题境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,经国务院期货监督管理机构和( ),制定,报国务院批准后施行。
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多选题期货公司从事投资咨询业务的从业人员应______。
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多选题期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有______。 A.停业决议文件 B.拟恢复营业的时间 C.停业申请书 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
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多选题期货公司资产管理业务实施方案的内容包括_________。
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多选题根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人______。 A.可以接受期货公司支付的报酬 B.只能受期货公司的委托 C.独立承担基于居间关系所产生的民事责任 D.可以是公民,也可以是法人
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多选题为解决______等法律适用问题,根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要,制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》。 A.相关期货纠纷案件的管辖 B.相关期货纠纷案件的保全与执行 C.现货纠纷案件的管辖 D.期权纠纷
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多选题证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖______。 A.金融期货合约 B.商品期权合约 C.金融期权合约 D.商品期货合约
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括______。
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多选题境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是______。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元,并处10万元以上100万元以下的罚款 C.情节严重的,暂停其境外期货交易 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
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多选题下列人员中不得担任期货公司独立董事的有 ____ 。
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多选题期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有________。
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多选题证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下________行为。
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多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在受到暂停从业资格处分后,应当______。
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多选题人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据( ),确定过错方承担的民事责任。
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多选题期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。
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多选题 自2009年10月9日至2010年6月11日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2009年11月17日和2010年4月19日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。 [根据上述资料,请回答以下问题。]
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多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有______。 A.责令停业整顿 B.通知出境管理机关依法阻止其出境 C.指定其他机构托管 D.接管
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