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特许注册金融分析师(CFA)
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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括______项目。 A.期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度 B.营业部岗位职责及人员管理制度 C.营业部信息技术系统管理及应急制度 D.营业部合同、印章及档案管理制度
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多选题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,( )以及其他业务记录应当至少保存20年。
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多选题下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是______。 A.使用期货交易所提供的交易设施 B.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
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多选题中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司( )进行调 整
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多选题期货合约包括______。 A.商品期货合约 B.金融期货合约 C.其他期货合约 D.股指期货合约
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多选题申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列( )等申请材料。
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多选题会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )
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多选题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务、同时取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )。
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多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。
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多选题会员制期货交易所理事会的职权包括( )。
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多选题监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的______和交易编码进行一致性复核。
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多选题期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行______。 A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司治理和内部控制制度 C.期货公司员工近亲属持仓报告制度 D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
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多选题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算,建立规 范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
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多选题在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,______向对方承担违约责任。
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多选题 根据以下案例,回答下面问题: 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。
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多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得______。 A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D.提供期货行情信息
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多选题期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以______。 A.通报批评 B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责 D.取消从事交易所期货业务资格
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多选题参加从业资格考试的,应当符合的条件有______。
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多选题A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10%时卖出,并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,孟柳只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是_________。
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多选题下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易______。
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