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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在______情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载 B.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述 C.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏 D.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
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多选题人民法院审理______案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。 A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷 D.无效的期货交易合同纠纷
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多选题有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括______。 A.限制开仓 B.限制入金 C.提高保证金标准 D.限期平仓
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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在______。 A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况 C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复 D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
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多选题关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是( )
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多选题期货从业人员应当遵守保密原则,但______的,可以公开相关信息。
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多选题下列_________指标是期货公司风险监管指标。
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多选题期货交易的______由国务院有关主管部门统一制定并公布。
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多选题期货公司向客户收取的保证金,在_________情形下可以划转。
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多选题客户可以通过______或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。 A.电话 B.书面 C.默示 D.互联网
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多选题期货公司______等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。
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多选题提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列______不正当竞争行为。
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多选题期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于______起10个工作日内向中国期货业协会报告。
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多选题期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。 A.变更股权申请书 B.变更后期货公司股东股权背景情况图 C.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
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多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取______等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。 A.谈话 B.提示 C.移交司法机关 D.记入信用记录
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多选题王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。 请回答以下问题:
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多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准 的有( )
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多选题下列关于期货公司董事会的表述,正确的有()。
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多选题下列关于期货保证金的表述,正确的有______。
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多选题题干: 出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。
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