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期货法律法规
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多选题下列______情形,期货从业资格会被注销。 A.期货从业人员辞职 B.期货从业人员死亡 C.期货从业人员被解聘 D.期货从业人员因犯错误而被警告
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多选题会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确______等相关期货从业人员的责任。
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多选题甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户,证券公司未按规定报送备案,也未进行披露。证券公司正确的做法应为______。 A.应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B.将其期货账户信息报期货业协会备案 C.按期货业协会规定进行披露 D.按照中国证监会的规定履行信息披露义务
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多选题张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?______ A.5个 B.7个 C.10个 D.20个
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多选题期货公司只能为符合______标准的自然人投资者申请开立交易编码。
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多选题在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是( )。
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多选题期货从业人员应当承担保密业务,但有例外情形,包括( )
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多选题期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?______ A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
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多选题某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正确的是( )
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多选题《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》是根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有______。 A.维护金融期货市场平稳、规范和健康运行 B.切实保障投资者能够获利 C.切实保护投资者合法权益 D.督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度
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多选题期货公司及其分支机构有______行为的,根据《期货交易管理条例》第68条处罚。
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多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向______报告。 A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构
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多选题期货公司的股东、实际控制人或者期货关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当______。 A.自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案 B.定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.定期向独立董事提交专项报告 D.定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
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多选题期货公司向客户收取的保证金,依法可以划转的情形包括( )。
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多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,符合( )条件时,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。
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多选题有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场将产生重大影响的,期货交易所可以对会员采取的临时措施为________。
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多选题证券公司申请介绍业务资格,应该符合( )风险控制指标标准。
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多选题期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。
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多选题下列关于期货公司董事会的表述,正确的有______。 A.期货公司必须设立董事会 B.规模小,股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会 C.董事会每年应当至少召开两次会议 D.董事会会议记录应当真实、准确、完整
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多选题期货公司应当按照规定______风险准备金,不得挪作他用。 A.提取 B.管理 C.监督 D.使用
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