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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题根据规定,期货公司的从业人员不得( )
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多选题全面结算会员期货公司应当建立并实施( )等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。
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多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,下列( )行为产生的民事责任,由期货公司承担
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多选题申请经理层人员的任职资格,应当 ____ 。
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多选题2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 根据材料,回答9~10小题:
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多选题中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?______ A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.问卷调查
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多选题根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置( ),供客户查阅。
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多选题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的________等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
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多选题净资本的计算公式错误的有( )。
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多选题制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括______。 A.投资者的经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资者的获利能力 D.投资经历
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多选题期货公司可以采取以下(  )形式报送风险监管报表。
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多选题关于期货公司拟解聘首席风险官,下列说法正确的有______。 A.期货公司应有正当理由 B.期货公司可以无理由 C.期货公司应向中国证监会派出机构报告 D.期货公司应向中国证监会报告
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多选题期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列______手续。
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多选题对违反《期货公司执行金融投资者适当性管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以________惩戒。
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多选题期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的______等工作安排。 A.岗位协作 B.岗位独立 C.信息隔离 D.人员回避
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多选题证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
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多选题任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。
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多选题申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。 A.经营计划 B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 D.律师事务所出具的法律意见书
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多选题期货交易内幕信息包括______。 A.尚未公开的期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 B.国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定 C.尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响政策 D.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
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多选题证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有______。
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