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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司的______之间不得存在近亲属关系。 A.总经理 B.首席风险官 C.副总经理 D.董事长
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多选题期货公司首席风险官应当向______报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.期货公司总经理 B.期货公司董事会 C.期货交易所 D.期货公司住所地中国证监会派出机构
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多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。
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多选题证券公司应根据______的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
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多选题某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述,正确的是______。
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多选题董事会选聘首席风险官是以( )作为主要的判断标准
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多选题申请设立期货公司,持有 5%以上股权的股东应当具备的条件有( )
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多选题丙是上海期货交易所的会员,想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%,那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么,会员丙用国债充抵保证金的最高金额是( )。
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多选题期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。 A.股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 B.变更注册资本的详细方案 C.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表 D.股东会关于变更注册资本的决议文件
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多选题 某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。根据上述事实。请回答以下2题。
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多选题根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得______。
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多选题对期货公司的下述哪些行为,中国证监会可以实施行政处罚?______ A.对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复 B.在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假 C.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口 D.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
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多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是______。 A.其他期货从业人员 B.其他期货经营机构 C.聘用期货从业人员的期货经营机构 D.投资者
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多选题期货公司基于客户委托为客户设计_________等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务。
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多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )
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多选题期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查,检查内容包括______。 A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技术系统运行情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
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多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,______的,予以公开谴责。
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多选题导致期货交易所终止的情形包括( )。
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多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,______。 A.中国期货业协会予以公开谴责 B.可免于纪律惩戒 C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 D.由中国证监会予以批评教育
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多选题编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,下列处罚正确的有( )
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