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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题下列期货交易内幕信息知情人员的行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的有______。 A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C.泄露内幕信息 D.将内幕信息出售给他人
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多选题申请经理层人员的任职资格,应当具备的条件有( )
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多选题投资者提供的本人年收入证明应当为_________或者其他收入证明。
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多选题 某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。 [根据上述事实,请回答以下问题。]
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多选题期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。
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多选题甲期货公司因风险控制不力导致投资者保证金出现缺口,该期货公司应______。 A.直接动用保障金进行弥补 B.先用自有资金进行弥补 C.先用变现资产进行弥补 D.不予弥补
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多选题证券公司与期货公司( )委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
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多选题根据规定,期货公司的从业人员不得______。 A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 D.挪用客户的期货保证金或者其他资产
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多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,下列说法正确的有______。
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多选题在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中,期货公司应当______。 A.深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险 B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C.认真审核投资者开户申请材料 D.审慎评估投资者的风险承受能力
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多选题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。
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多选题会员制期货交易所总经理行使的职权有______。 A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员 B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 C.主持期货交易所的日常工作 D.决定结算担保金的使用
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多选题下列关于居间人的相关表述正确的有______。 A.居间人可以是公民也可以是法人 B.只能接受客户的委托 C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
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多选题客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金。可以充抵期货保证金的是______。
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多选题下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中,正确的是______。 A.资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金 B.负债、流动负债是指期货公司的对外负债,不含客户权益 C.风险监管报表不包括客户分离资产报表 D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
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多选题期货公司在与客户订立期货经纪合同时,应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务,否则,对于客户在交易中的损失,期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中,未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是________。
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多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。
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多选题期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列(  )情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。
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多选题期货从业人员应当具备( )。
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多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。 A.《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告 D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
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