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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题期货交易所有______的,应经过中国证监会批准。
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多选题人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人______确定承担的民事责任。 A.是否有过错 B.是否有损失及损失大小 C.过错的性质、大小 D.过错和损失之间的因果关系
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多选题期货交易所应当以适当方式发布下列信息:( )。
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多选题会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以______承担。 A.违约会员的自有资金 B.期货交易所风险准备金 C.期货交易所自有资金 D.结算担保金
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多选题期货公司提供交易咨询服务时,符合规定的有______。
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多选题下列情况,交割仓库应承担赔偿责任的有______。 A.期货公司没有代客户履行申请交割义务,造成客户损失 B.交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失 C.交割仓库工人误工,给仓单持有人造成损失 D.交割仓库未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失
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多选题经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员______等方面予以配合。 A.资金划转 B.开仓 C.持仓 D.移仓
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多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,______可以向中国期货业协会举报。
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多选题 某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是(  )。
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多选题某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下列问题:
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多选题证券公司应当根据 ____ 的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
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多选题下列关于期货经纪业务的表述,正确的有______。
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多选题期货公司向客户收取的保证金,不得挪作他用,可用于______。 A.依据客户要求支付可用资金 B.用于期货公司日常开支 C.为客户支付手续费 D.为客户支付税款
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多选题中国证监会对取得期货公司的( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检
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多选题期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?______ A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B.利用职务之便牟取私利 C.滥用职权,干预期货公司正常经营 D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
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多选题根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有(  )。
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多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明 的事项包括( )
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多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构有权自主决定同意,同时符合下列条件( )的,普通投资者可以申请转化成为专业投资者
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多选题( )可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理
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