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期货法律法规
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期货投资分析
多选题王某在期货公司开户从事红枣期货交易,近日来,红枣行情不稳,期货公司认为行情将转向多头行情,百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润,没有任何风险。王某信以为真,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看多。一日,红枣期货价格大幅下跌,期货公司在此情况下,未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出,造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是,王某认为该行为是期货公司行为所致,拒绝追加保证金。 根据以上介绍的情况,回答下列问题:
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多选题应当认定期货经纪合同无效的情形包括( )
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多选题依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。
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多选题下列关于期货公司与控股股东关系的表述,正确的有______。
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多选题某期货公司因经营不善而破产,则期货公司应______。
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多选题保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告______。 A.国务院 B.全国人大常委会 C.中国证监会 D.财政部
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多选题期货公司营业部业务岗位应分工合理、职责明确,且岗位分工应符合的规定有______。 A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开 B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员 C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要 D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
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多选题下列关于预计负债的说法正确的有______。 A.期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额 D.期货公司任何情况下都不必确认预计负债
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多选题 根据以下案例,回答下面问题: 2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。
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多选题期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码,应符合的标准有______。 A.相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试 B.净资产不低于人民币50万元 C.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民100万元 D.具有参与金融期货交易的内部控制制度
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多选题期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有______。 A.期货从业资格证书 B.期货投资咨询业务资格申请书 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D.申请日前4个月的期货公司风险监管报表
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多选题期货投资咨询业务人员应当与______岗位独立,职责分离。 A.交易 B.结算 C.后勤 D.财务
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多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有_________。
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多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在______等方面予以配合。 A.强行平仓 B.限制会员开仓 C.限制会员移仓 D.限制会员资金划转
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多选题证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。
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多选题在股指期货投资者适当性制度,关关于综合评估操作要求的概述,下列正确的有( )。
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多选题孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须由两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下四个人,其中可以作为推荐人的是_________。
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当建立______。
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