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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予______纪律惩戒。
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多选题期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确______等相关期货从业人员的责任。
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多选题客户对期货公司的交易结算结果有异议的,下列表述中错误的是______。 A.应当在交易当日之前提出 B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出 C.应在期货经纪合同约定的时间内提出 D.应在3个交易日以内向期货公司提出
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多选题某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是_________。
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多选题在我国,任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易
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多选题王某是上海某机械制造公司的职员,无期货从业经历,现拟申请某期货公司的独立董事,下列可作为王某的推荐人的有______。
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多选题下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有( )。
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多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有______。 A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验 B.具有经济管理工作3年以上经验 C.具有大学专科以上学历 D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
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多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的______。 A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人
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多选题对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循 ( )原则
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多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具_________情节严重,处5年以下有期徒刑或者拘役,情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。
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多选题关于会员大会的召开,下列说法正确的是( )
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多选题下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有______。 A.期货公司应当加入中国期货业协会,缴纳会员费 B.期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会,缴纳会员费 C.期货从业人员应当加入中国期货业协会,其会员费由所在的机构代为缴纳 D.期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会,并缴纳会员费
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多选题对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括______。 A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 B.撤销其部分期货业务许可 C.撤销其全部期货业务许可 D.关闭其分支机构
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多选题在我国,期货交易所工作人员不得______。 A.从事期货交易 B.泄露内幕消息 C.利用内幕消息获得非法利益 D.从期货交易所会员、客户处谋取利益
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多选题《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自( )起施行。
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多选题日期货公司为了深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,应全面客观介绍______,测试投资者的股指期货基础知识。
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多选题在期货交易过程中出现( )情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。
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多选题______应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等,持续开展投资者风险教育。
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多选题下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有______。 A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过 C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
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