多选题期货投资者保障基金的管理和运用遵循______的原则。
A.公开
B.超额收取
C.有效
D.完全保障
多选题申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有______。
A.诚实守信的品质
B.良好的职业道德
C.3年以上的期货从业经验
D.履行职责所必需的经营管理能力
多选题根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有______具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
多选题《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。
多选题刘某取得了期货从业资格,于2012年4月10日进入一家期货公司工作,则其在执业过程中应当做到______。
多选题期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列( )情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。
多选题期货公司申请设立营业部,应当具备的条件包括______。
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守( )
多选题期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金,非结算会员甲的正确做法是将收到的有价证券提交______。
多选题会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括( )。
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员______等方面的基本要求和规定。
多选题会员制期货交易所会员享有的权利有( )。
多选题投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的______等证明文件。
多选题下列关于全面结算会员期货公司的表述,正确的有______。
A.控制金融期货结算业务风险
B.建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度
C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告,下列各项中属于重大事项的是________。
多选题期货公司向客户收取的保证金,在( )情形下可以划转
多选题关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有( )
多选题期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的______,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。
A.风险预测制度
B.工作要点
C.风险管理制度
D.操作流程
多选题未经国家有关主管部门批准,擅自设立( ),处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万以下罚金;情节严重的,处3年以上十年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
多选题隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象有( )。
