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期货法律法规
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期货法律法规
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多选题期货从业人员应当遵守保密原则,但(  )的,可以公开相关信息。
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多选题题干: 以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有( )。
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多选题期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是______。
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多选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有______。 A.测试投资者的股指期货基础知识 B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 C.审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 D.向投资者充分揭示股指期货风险
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多选题下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是( )。
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多选题张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同,经该营业部从业人员孙某的介绍,投资钢铁期货,结果由于市场行情大跌,给张某造成了很大损失,经调查,张某发现该营业部还未取得营业执照,根本不具有从事期货经纪业务的资格,签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的,于是张某向人民法院提起了诉讼。 根据以上提供的信息,回答下列问题:
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多选题客户保证金未足额追加的,期货公司应该( )。
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多选题期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情持仓不利的方向变化导致期货公司透 支发生的扩大损失,下列有关责任叙述正确的是( )
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多选题期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。
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多选题 某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_________。
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多选题 某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知,次日,小王未在通知时限内及时追加,期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓,数额高于所需追加保证金,后行情发生反转。小王向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿平仓造成的损失。 根据上述事实,请回答以下2题。
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多选题期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有______。 A.期货公司可能被行政处罚 B.期货公司不承担民事赔偿责任 C.客户承担相应的交易结果 D.期货公司不承担责任
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多选题期货公司有下列 ____ 情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
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多选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件包括______。 A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 B.注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D.控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
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多选题 2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。
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多选题期货公司有下列( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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多选题净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向( )提交书面报告
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