多选题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据以上情况,回答问题:
多选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有________。
多选题从事期货交易活动,应当遵循______的原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.诚实信用
多选题《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据_________制定的。
多选题下列关于期货公司股东会的表述,正确的有( )
多选题期货公司有______情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
多选题金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
多选题A公司在办理开户时,期货公司应当实时采集并保存________的影像资料。
多选题申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是( )
多选题在净资本的计算公式中涉及的量有______。
A.净资产
B.资产调整值
C.负债调整值
D.客户未足额追加的保证金
多选题境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由国务院期货监督管理机构会同______等有关部门制订,报国务院批准后施行。
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体 情况,以下选项中表述正确的有( )
多选题申请设立期货公司,应符合的条件有______。
A.具有期货从业人员资格的人员不少于10人
B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人
C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D.具备任职资格的高级管理人员不少于2人
多选题下列选项中______的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。
A.期货投资咨询机构的从业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
C.财务公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
多选题证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是_________。
多选题申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有( )。
多选题期货公司违反投资者适当性制度要求的,( )应当根据业务规则和自律规则对其进 行纪律处分
多选题期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向其住所地的______备案,并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.财政部门
D.期货保证金安全存管监控机构
多选题期货公司申请经理层人员的任职资格,应提交的申请材料包括______。
A.1名推荐人的书面推荐意见
B.期货从业人员资格证书
C.资质测试合格证明
D.任职资格申请表
