多选题关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有______。
A.经纪公司不得混码交易
B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
C.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
D.期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案
多选题证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
多选题题干: 期货从业人员应当( )。
多选题______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
多选题期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当________。
多选题中国证监会可以根据期货交易所的( )决定交易所风险准备金的规模
多选题期货公司或其营业部有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第59条的规定,采取相应的监管措施。
多选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交______。
A.相关会议的决议
B.相关人员的任职资格核准文件
C.任职决定文件
D.高级管理人员职责范围的说明
多选题下列关于期货营业部供电设施的描述中,正确的是______。
A.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行2小时的供电时间
B.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行3小时的供电时间
C.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行1小时的供电时间
多选题期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )
多选题协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括( )。
多选题下列关于有价证券充抵保证金的说法,正确的有( )。
多选题申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,应提交的申请材料包括______。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书
多选题 甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。
请根据上述事实,回答以下问题。
多选题国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是( )
多选题期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成 的扩大损失,( )
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当( )。
多选题期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,______。
A.期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
B.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失
C.客户的交易损失自行承担
D.应当认定为无效
多选题未经国家有关主管部门批准,擅自设立( ),处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
多选题期货公司可以采取以下
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形式报送风险监管报表。
