多选题公司制期货交易所股东大会的职权包括______。
A.聘任总经理
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.审议期货交易所风险准备金使用情况
D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
多选题证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有( )。
多选题( )时,会员制期货交易所应当召开临时会员大会。
多选题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列( )条件。
多选题下列属于国务院期货监管管理机构职责的有( )
多选题在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括________。
多选题对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )措施。
多选题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()。
多选题期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月,且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的,拟任职期货公司应当提交的申请材料有______。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述
D.中国证监会规定的其他材料
多选题下列关于期货公司的表述,正确的是( )。
多选题证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得( )。
多选题有______情形的,应当认定期货经纪合同无效。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.违反法律、法规禁止性规定的
D.经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同的
多选题在( )等情况下,指令未成交或半成交,期货公司不承担责任。
多选题期货公司会员为具有累计_________个交易日、_________笔的金融期货仿真交易成交记录的自然人投资者申请开立交易编码。
多选题期货公司( ),中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得______。
A.代客户修改交易密码
B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保
C.代理客户进行期货交易
D.代客户下达交易指令
多选题下列关于结算担保金的说法正确的有______。
A.全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金
B.全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
D.全面结算会员期货公司可向非结算会员收取结算担保金
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有______。
A.近2年内未受过刑事处罚
B.持续经营2个以上完整的会计年度
C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
多选题申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是( )。
多选题2010年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。 根据上述事实,请回答以下问题。
