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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取的紧急措施有______。
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多选题资产管理业务管理制度文本的内容包括_________。
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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有______。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力
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多选题A证券公司2007年1月1日的净资本金为10亿元,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15亿元,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过,请问A证券公司不通过的原因是什么?( )
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多选题制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是________。
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多选题下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )
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多选题申请设立期货公司,应符合的条件有______。
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多选题证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有______。 A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.全资拥有或者控股一家期货公司 C.具有满足业务需要的技术系统 D.配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
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多选题非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )
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多选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,应提交的申请材料有______。
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多选题中国证监会对下列______人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 A.财务负责人 B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官
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多选题汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前______日向董事会提出申请。
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多选题若期货公司申请修改( ),中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核
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多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?______ A.保证金制度 B.当日无负债结算制度 C.风险准备会制度 D.持仓限额和大户持仓报告制度
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多选题期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。
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多选题以下不符合期货从业资格申请条件的有______。 A.刚参加了期货公司的招聘面试 B.已经刑满释放满4年 C.2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚 D.1个月前市场禁入期刚刚届满
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多选题发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?(  )
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多选题题干: 在我国,期货经纪公司应当保证期货( )资料的完整和安全。
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多选题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的______方面提出要求。 A.风险管理 B.经营条件 C.保证金存管 D.关联交易
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多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列______监管措施。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令改正 D.给予降级直至开除
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