多选题( )等期货公司人员,需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
多选题在交割日,下列( )行为,构成交割违约。
多选题期货公司应当持续符合( )风险监管指标标准。
多选题甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定,对于交易结算结果有异议的,乙应当在三个工作日内提出。某日,乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知,由于乙正忙于筹备一大型会议,未对该通知作出任何表示。一周之后,会议结束,乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符,遂向甲期货公司提出异议。则( )。
多选题期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓______进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
多选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括______。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算
多选题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有______。
A.情节严重的,认定其为不适当人选
B.责令期货公司更换
C.出具警示函
D.监管谈话
多选题期货公司的下列人员中,应当对年度报告签署确认意见的有______。
A.董事
B.监事
C.高级管NA员
D.财务负责人
多选题从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于______标准。
多选题下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有________。
多选题下列关于期货公司独立董事的表述中,正确的有( )
多选题下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是( )。
多选题导致期货从业资格注销的情形有______。
A.期货从业人员死亡
B.期货从业人员辞职
C.期货从业人员被解聘
D.期货从业人员被换岗
多选题题干: 下列表述中,( )是正确的。
多选题制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有______。
A.保障期货从业人员执业安全
B.规范期货从业人员执业行为
C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
D.维护期货市场秩序
多选题期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是________。
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
多选题下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有______。
