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期货法律法规
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多选题交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,正确的表述包括( )。
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多选题期货交易所、非期货公司结算会员有_________行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
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多选题在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有_________。
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多选题下列属于期货公司会员单位应当做的有______。
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多选题王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2008年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2008年8月,王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中,正确的是________。
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多选题期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )。
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多选题申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )
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多选题期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的______、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况,并在计算净资本时按照一定比例扣减。 A.性质 B.涉及金额 C.形成原因 D.进展情况
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多选题根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者金融类资产包括______。 A.银行存款 B.股票、债券 C.黄金、理财产品 D.基金、期货权益
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多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?( )。
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多选题期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的______。 A.监事 B.首席风险官 C.财务负责人 D.董事
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多选题甲期货公司是全面结算会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务,双方就该委托业务准备签订结算协议。关于协议的内容,以下说法正确的有______。
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多选题根据《期货公司管理办法》的规定,( ),视为客户对交易结算报告内容的确认。
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多选题导致期货从业资格被注销的情形有( )。
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多选题会员单位在开户时,应当向投资者______,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 B.充分揭示金融期货风险 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.认真审核投资者开户申请材料
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多选题保障基金的后续资金来源包括_________。
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多选题期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以______。 A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.对负责人采取拘留等强制措施
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多选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向______提出申请。 A.中国证监会 B.中国证监会授权的派出机构 C.中国期货业协会 D.国家工商局
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多选题某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题,下面说法正确的有( )。
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