多选题下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述,正确的有______。
A.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认
B.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议
D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认
多选题首席风险官应建立健全和有效执行的制度有______。
多选题期货投资者保障基金的______应报财政部批准。
A.年度决算
B.追偿
C.年度收支计划
D.使用
多选题为了正确审理期货纠纷案件,根据______等有关法律、行政法规的规定,结合审判实践经验,对审理期货纠纷案件的若干问题制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列______情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
C.股东未按照出资比例行使表决权
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
多选题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的______等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D.流动资产与流动负债的比例
多选题下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,正确的有()。
多选题李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,透露(告知)某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某,下列说法正确的是________。
多选题期货公司办理______事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
多选题实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成
多选题期货公司下列哪些人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况?______
多选题
某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:
多选题首席风险官在履行职责时,享有的职权包括( )
多选题会员制期货交易所理事长行使的职权有______。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作
多选题期货公司会员应当从投资者本人的______等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
A.银行存款
B.金融类资产
C.月收入
D.年收入
多选题关于强行平仓,下列说法正确的是( )。
多选题( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
多选题法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当______。
A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况
B.建立健全内部控制和风险管理制度
C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估
D.审慎决定是否参与金融期货交易
多选题某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼,在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区,变更了营业场所。 请回答下列问题:
多选题非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。
