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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题期货投资咨询业务人员应当与______等业务人员岗位独立,职责分离。 A.风险控制 B.交易、结算 C.财务 D.技术
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多选题在股指期货投资者适当性制度中,关于法人投资者特殊操作要求的描述,下列正确的有( )。
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多选题期货公司有______情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。
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多选题期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?______ A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 C.未按规定对离任人员进行离任审计 D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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多选题期货交易所总经理的职权有______。 A.拟定风险准备金的使用方案 B.决定结算担保金的使用 C.组织协调专门委员会的工作 D.决定期货交易所机构设置方案
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多选题期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,______可以要求期货公司更换代为履职人员。 A.中国证监会指定机构 B.中国证监会选聘机构 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会监管机构
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多选题期货从业人员必须遵守( )。
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多选题参加期货从业资格考试应符合的条件有( )
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多选题客户开立账户,应当出具(  )等证件。
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多选题期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行( )职责。
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多选题下列关于期货交易的说法正确的是( )。
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多选题中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起______工作日内,作出批准或者不予批准的决定。 A.5个 B.10个 C.20个 D.30个
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多选题任何单位或者个人有( )行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不 满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款
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多选题期货从业人员受到________的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
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多选题保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送 ____ 。
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多选题期货公司应建立与风险监管指标相适应的______,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 A.保证金制度 B.内部控制制度 C.动态风险监控机制 D.资本补足机制
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多选题李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货,由李甲直接操作,前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确的是________。
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多选题在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是______。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货保证金监控中心公司
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多选题甲期货公司从事期货投资咨询业务,其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后,领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容,所以就无保存的必要了,随即将其销毁。该期货公司正确的做法有______。 A.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理 B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁 C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见 D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存
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多选题期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖
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