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期货法律法规
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期货法律法规
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多选题下列情形中,可能构成操纵证券交易价格罪的有______。
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多选题中国证监会可以根据期货交易所的______决定风险准备金的规模。
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多选题期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但( )情形除外。
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多选题在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有______。 A.与会员资格相应的会员资格费 B.与会员资格相应的会员交易席位 C.应当依法裁定不得转让该会员资格 D.不得停止该会员交易席位的使用
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多选题张某在期货公司任职期间,隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重。根据《中华人民共和国刑法修正案》,应当______。 A.处3年以下有期徒刑或者拘役 B.处5年以下有期徒刑或者拘役 C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
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多选题下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。
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多选题下列关于期货交易所的独立董事和董事会秘书的说法,正确的包括( )。
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多选题下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有______。 A.期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训 B.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程 C.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能 D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力
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多选题题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
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多选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列______申请材料。
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多选题期货交易所工作人员不得( )。
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多选题首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括______。 A.勤勉尽责 B.忠于职守,恪守诚信 C.遵守公司章程 D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
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多选题中国证监会及其派出机构可以要求______,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 D.期货公司其他工作人员
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多选题期货公司( )的。责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
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多选题中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括______。 A.延迟开市 B.暂停交易 C.提前闭市 D.冻结资金
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多选题制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有______。 A.规范期货从业人员执业行为 B.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质 C.保障期货从业人员执业安全 D.维护期货市场秩序
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多选题下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是( )。
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多选题依《期货交易所管理办法》的规定,下列不具有申请期货交易所会员资格的是( )。
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多选题期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓______进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。 A.条件 B.方式 C.数量 D.时间
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多选题下列有关期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的叙述中,正确的有( )
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