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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的________,及时、妥善处理客户投诉事项。
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多选题( )应当遵守《期货从业人员管理办法》。
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多选题期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括______。 A.董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括(  )。
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多选题下列需要具备期货从业人员资格的有( )。
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多选题2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:
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多选题期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有______。 A.理事长、副理事长 B.监事会主席、副主席 C.总经理、副总经理 D.董事长、副董事长
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多选题证券公司介绍公司( )开立期货账户的,应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
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多选题下列有关期货业协会的说法中,正确的有________。
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多选题特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保( )对应关系准确
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多选题下列选项中,属于期货营业部的设施应当符合的条件有______。 A.营业部应当设立投资者教育园地 B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施 C.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定 D.营业部配备2条以上具有录音功能的电话线路
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多选题甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。 根据材料,回答第6小题: 甲期货公司的净资本是_________。
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多选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。
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多选题期货交易所的工作人员履行职务,遇到与 ____ 有利害关系的情形时,应当回避。
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多选题中国期货业协会应履行的职责有______。 A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流 C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 D.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
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多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当( )
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多选题期货公司应当在传递交易指令前对客户账户( )进行验证
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多选题期货交易所因______而终止的,由中国证监会予以公告。
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多选题制定《期货从业人员管理办法》的目的是(  )。
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多选题会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )
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