多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
多选题全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合______的有关规定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会
多选题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将
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书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
多选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,______需要在自然人投资者适当性综合评估表上签字。
A.客户开发责任人
B.公司开户经办人
C.业务部门负责人
D.公司负责人或者授权人员
多选题期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍( ),测试投资者的股指期货基础知识。
多选题以下说法错误的有______。
A.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职
B.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
D.通过期货从业资格考试,就可以从期货业务
多选题根据期货从业人员合规执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有______。
A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈投资者
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
多选题期货投资者保障基金的资金运用限于( )
多选题下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有______。
A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实
多选题申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有______。
A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利;或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C.没有较大数额的到期未清偿债务
D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
多选题期货交易所有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法 所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
多选题中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
多选题
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资,拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。
根据上述事实,请回答以下问题。
多选题 甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。
[根据上述事实,请回答以下问题。]
多选题题干: 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。
多选题关于侵权行为责任的正确描述有______。
多选题取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列________情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
多选题
甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。
请回答以下问题:
多选题保证金可以以______方式支付。
A.现金
B.标准仓单
C.可流通国债
D.支票
多选题某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。
