多选题期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
多选题 根据以下案例,回答下面问题:
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
多选题甲申请设立期货公司,其注册资本为4000万元人民币,股东的货币出资额为3000万元人民币,其余1000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是______。
多选题根据规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括______。
A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
B.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
C.注册资本不低于人民币5000万元,申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
多选题由于______造成客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。
A.本公司员工罢工
B.城市电力中断
C.市场原因
D.地区通讯设施中断
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有______情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
多选题根据《期货交易管理条例》的规定,下列表述正确的有( )。
多选题公司制期货交易所监事会行使的职权包括______。
A.向股东大会会议提出提案
B.监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C.处理交易所会员违规行为
D.检查交易所财务
多选题李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是( )。
多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列( )等申请材料。
多选题客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,( )。
多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,______,予以公开谴责。
多选题在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?______
A.出具虚假仓单
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库
多选题期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可,对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有______。
A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户自行承担
C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
多选题下列关于期货公司报送资料的表述,正确的有______。
A.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
C.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
D.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当注明自已的意见和理由
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有______。
A.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
B.个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性
D.客户交易编码申请表内容真实性、格式正确性
多选题下列选项中,属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )
多选题中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,______。
A.检查人员不得少于2人
B.应当出示合法证件和检查通知书
C.不得泄露所知悉的商业秘密
D.不得少于4人
多选题李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”,王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元。另外,据调查,王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。根据该案例,回答以下题目:
多选题期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有______情况的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
