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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题下列属于中国期货业协会的职责的有______。
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多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有______。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.直接拘留 C.限制向其支付报酬、提供福利 D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
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多选题有权管理期货从业人员的单位有______。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构
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多选题会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括______。 A.设立目的和职能 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分
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多选题根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得______。 A.从事或者变相从事期货自营业务 B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C.对外担保 D.经营境外期货经纪业务
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多选题投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为______作为相关资产权益证明文件。 A.加盖证券营业部专用章的对账单 B.加盖基金公司专用章的基金份额证明 C.加盖期货公司结算专用章的交易结算单 D.加盖期货公司专用章的期货份额证明
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多选题期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有______。 A.训诫 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换
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多选题中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责________。
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多选题监控中心在复核中发现______情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。 A.客户资料不符合实名制要求 B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确 C.客户不符合学历要求 D.客户职业不符合要求
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多选题A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下(  )法院可以作为当事人的协议管辖法院。
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多选题根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是______。 A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动 B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户 C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则 D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证
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多选题甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务,甲证券公司可提供的服务有______。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代收期货保证金 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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多选题甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列(  )措施。
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多选题期货从业人员在向投资者提供服务前应当______。 A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标 B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点 C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 D.向投资者做出获利的承诺或保证
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多选题除下列( )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
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多选题下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有( )
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多选题小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年,之后与B期货公司订立了期货经纪合同,B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容,小张已签字确认,对于在交易中的损失,下列各项中说法正确的是 ____ 。
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多选题期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的 具体内容的是( )
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多选题在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是( )
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多选题对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循 ____ 原则。
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