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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现,刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司______。 A.可以为刘某办理从业资格申请 B.不能为刘某办理从业资格申请 C.可聘用刘某为勤杂人员但不得从事期货交易 D.以上都不对
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多选题确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下______因素。
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多选题某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中,正确的是________。
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多选题根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置______,供客户查阅。 A.期货交易相关法规 B.期货公司高级管理人员简历 C.期货交易所业务规则 D.期货公司股东名册
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多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括______。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.中国证监会
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多选题期货公司与其控股股东在______等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。 A.业务 B.人员 C.资产 D.场所
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多选题期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期 货行情分析等信息传播活动的,下列表述正确的有( )
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多选题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查______。 A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
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多选题公司制期货交易所总经理行使的职权包括______。 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.期货交易所章程规定或董事会授予的其他职权 C.主持期货交易所的日常工作 D.批准风险准备金的使用方案
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多选题下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述,正确的有( )。
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多选题期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当______。 A.于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 B.详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限 C.在官方网站披露信息 D.向公司全体董事提交书面报告
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多选题根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职务要做到( )
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多选题期货公司对风险进行调整时应当以 ____ 为依据。
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多选题期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的,可以采取的临时措施有______。 A.限制开仓 B.提高保证金标准 C.限期平仓 D.强行平仓
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多选题期货交易所应当以适当方式发布的信息有( )
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多选题甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元;后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙,指示乙多次进行期货交易,获利达十余万元,为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例,回答以下问题:
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多选题期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有______。 A.提高交易保证金标准 B.调整涨跌停板幅度 C.按一定原则减仓 D.以上都正确
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多选题下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有______。 A.每届任期3年 B.监事会成员不得少于2人 C.监事会设主席1人,副主席若干人 D.监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
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多选题根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,______。
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多选题在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括______。 A.国籍 B.年龄 C.学历 D.收入
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