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期货法律法规
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期货投资分析
多选题期货交易所应履行的职责有( )
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多选题期货公司向客户收取的保证金,在下列哪些情形下可以划转?______ A.向公司董事、监事支付报酬 B.依据客户的要求支付可用资金 C.为客户交存保证金 D.为客户支付手续费、税款
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多选题首席风险官应制作并保留______,真实、充分地反映其履行职责情况。 A.工作计划 B.工作底稿 C.工作记录 D.工作职责
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多选题投资者可以提供______作为财务状况证明。 A.本人的年收入证明文件 B.近一个月内的金融类资产证明文件 C.一年前的银行资金对账单 D.人民币10万元存款证明
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多选题期货公司欺诈客户的行为有______。 A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.挪用客户保证金 D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户
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多选题期货投资者保障基金的资金运用限于( )
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多选题实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金包括______。 A.一般结算担保金 B.基础结算担保金 C.变动结算担保金 D.特别结算担保金
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多选题对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令,应当按照下列( )规则来确定其他指令。
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多选题期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是( )。
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多选题下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )
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多选题申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括______。
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多选题期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的( )
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多选题下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。
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多选题证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有_________。
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多选题申请设立期货公司,应当具备的条件有(  )。
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多选题根据我国刑法,下列哪些情形可能构成操纵证券、期货市场罪?______
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多选题期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有______。
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多选题期货公司违反投资者适当性制度要求的,( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
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多选题某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法正确的有______。 A.拟任职人员应取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事,应经全体独立董事同意 C.应根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议
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