多选题投资者金融类资产包括______等资产。
多选题对投资者持续开展风险教育的有______。
A.中国金融期货交易所
B.期货公司
C.证券公司
D.中国证监会
多选题根据《期货交易管理条例》,下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。
多选题下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有()。
多选题某期货公司于2014年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,则其必须在决定后______内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A.3个工作日
B.5个工作日
C.一周
D.一个月
多选题期货从业人员在执业过程中应当( )。
多选题期货公司的下列人员中,应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整的有______。
A.公司法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.财务负责人
D.制表人
多选题期货公司______等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。
A.私下对冲
B.明码交易
C.资金转移
D.与客户对赌
多选题在审理期货侵权纠纷案件时,人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。
多选题下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,符合条件的有______。
A.乙企业或有负债占净资产的40%
B.甲企业净资产占实收资本的50%
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元,最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
多选题关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是
____
。
多选题甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来,红枣行情不稳,期货公司认为行情将转向多头行情,百般劝甲下达指令买入。甲信以为真,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了________规定。
多选题《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。
多选题下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的有()。
多选题投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。
多选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.董事会关于从事介绍业务的决议
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D.客户名单
多选题下列选项中,符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是________。
多选题下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有______。
A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员
B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
C.具有从事期货业务10年以上经验的人员
D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员
多选题下列期货公司人员中,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可,行业自律组织举办的业务培训的有
____
。
