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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有_________。
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多选题发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?______ A.期货公司设立、变更 B.期货公司解散、破产 C.期货公司被撤销期货业务许可 D.期货公司营业部设立、变更、终止
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多选题国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是( )。
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多选题期货业务的结算,下列说法正确的是( )。
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多选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有________。
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多选题期货从业人员应当遵守保密原则,但______的,可以公开相关信息。 A.从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开 B.有关规章要求提供 C.涉及客户资金信息 D.期货交易所按照有关规定进行调查取证
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多选题关于风险监管报表的编制和披露,下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是______。 A.期货公司法定代表人 B.经营管理主要负责人 C.首席风险官 D.财务负责人
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多选题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列______情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。 A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
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多选题期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?______ A.代理客户从事期货交易 B.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 C.以个人名义从事期货交易 D.为客户设计投资方案
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多选题期货交易所履行的职责有______。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.设计合约,安排合约上市 C.组织并监督交易、结算和交割 D.为期货交易提供集中履约担保
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多选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应提供的服务包括______。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理客户进行期货结算
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多选题从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合______等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。 A.已被本机构聘用 B.品行端正,具有良好的职业道德 C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
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多选题会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括______。
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多选题期货交易所应当建立健全的风险管理制度有______。 A.保证金制度 B.当日无负债结算制度 C.涨跌停板制度 D.风险准备金制度
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多选题某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由______承担。
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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有______。 A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C.贬低或诋毁其他机构、从业人员 D.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
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多选题伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,(  )。
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多选题 某投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对其进行了知识测试,甲没有通过测试,乙随即拒绝了。甲的请求。 [根据上述事实,请问答以下问题。]
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多选题投资者投资经历包括______。 A.期货投资模拟交易经历 B.期货交易经历 C.金融现货交易经历 D.金融从业经历
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