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期货法律法规
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多选题《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司不得( )。
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多选题中国证监会及其派出机构可以将______记入期货公司及首席风险官诚信档案。 A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的身份、学历、学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
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多选题甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式有______。 A.认定合同无效 B.公司承担15万元亏损 C.甲某承担15万元亏损 D.甲某承担30万元亏损
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多选题根据《期货公司管理办法》及相关规定,以下有关期货公司基本业务的叙述中,正确的有______。 A.期货公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容 B.期货公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令 C.期货公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理 D.期货公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
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多选题期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )
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多选题《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,王某下列行为中构成不正当竞争的是________。
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多选题甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙带家人到他家作客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利10万元,则关于甲的行为说法错误的是( )。
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多选题中国证监会及其派出机构有权采取下列______措施,对期货公司及其派出机构进行检查。
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多选题期货从业人员应保守所在机构秘密的信息,但下列______情况除外。
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多选题发生下列_________情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
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多选题中国金融期货交易所应当从投资者的______方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。 A.经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资经历 D.学历水平
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多选题题干: 期货从业人员应当遵守保密原则,但( )的,可以公开相关信息。
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多选题题干: 某企业经批准从事境外期货套期保值业务,以下说法正确的是( )。
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多选题期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
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多选题期货公司的高级管理人员出现下述( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
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多选题下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是( )。
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多选题单位以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格,情节严重的,( )。
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多选题期货交易所履行的职责有______。
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多选题甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。 根据以上数据,回答下列问题:
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