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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
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多选题明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,事后也未达成补充规定。某交易日,市场行情突变,吴伟因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失一万元。下列说法正确的是_________。
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多选题 根据以下案例,回答下面问题: 截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。
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多选题期货公司应当对客户进行的实名制审核包括______。 A.对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户 B.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户 C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D.核查客户是否有违法行为记录
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多选题期货公司向客户收取的保证金,不得挪作他用,可用于______。
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多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有________。
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多选题证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
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多选题在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为______。 A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C.加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D.加盖中国境内银行业务章的存单
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多选题中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
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多选题依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更5%以上的股权,应当符合______。 A.拟变更的股权不存在被查封的情形 B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D.拟变更的股权不存在被冻结的情形
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多选题按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务? ____
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多选题期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有_________。
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多选题期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列哪些职责?______ A.审议并决定客户保证金安全存管制度 B.审议并决定风险管理制度 C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定内部控制制度
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多选题期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理______等业务的协作程序和规则。 A.行情和交易系统的安装维护 B.开户 C.客户投诉的接待处理 D.划转期货保证金
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多选题期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的,中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示( )。
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多选题期货投资者保障基金的管理和运用遵循______的原则。
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多选题参加从业资格考试的,应当符合的条件有______。 A.年满16周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有大专以上文化程度 D.中国证监会规定的其他条件
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多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,_________行为产生的民事责任由期货公司承担。
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多选题下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中,正确的有( )
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多选题期货公司应当对营业部实行统一资金调拨,下列表述正确的有______。
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