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多选题下列关于期货公司股东会的表述,正确的有______。 A.期货公司应当在股东会作出决议后的3个工作日内向中国证监会备案 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
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多选题 根据以下案例,回答下面问题: 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。
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多选题证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司______。
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多选题期货公司变更股权______的,应当经中国证监会批准。 A.单个股东的持股比例增加到3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上 C.持有5%以上股权的股东受让股权 D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
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多选题甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有______。 A.甲 B.乙 C.丙 D.丁
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多选题题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。
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多选题关于交易所结算制度,下列说法正确的是_________。
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多选题 2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,2009年2月4日,监管机构就该公司2008年操纵市场案作出处罚决定。 根据上述事实,请回答以下2题。
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多选题证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。
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多选题期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。
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多选题下列______的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 A.期货业协会 B.期货公司 C.证券业协会 D.证券期货监督管理部门
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多选题下列情形中,可能构成操纵证券交易价格罪的有______。
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多选题______情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
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多选题期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当 包括( )
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多选题全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有______。
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多选题期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以( )。
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多选题下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有( )。
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多选题期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。
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多选题期货公司的股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。期货公司股东按照______行使表决权。
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