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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题对于期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,该期货公司应受到的处罚是________。
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多选题期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训
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多选题依据相关规定,期货交易所会员、客户可以使用( )充抵保证金进行期货交易。
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多选题中国证监会及其派出机构有权采取下列______措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
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多选题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有(  )。
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多选题A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中,正确的是______。 A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80% B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担 C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任 D.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担
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多选题期货公司独立董事的行为规则为( )。
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多选题下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中正确的有_________。
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多选题期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制,对研究分析报告、 资讯信息的使用进行审阅和合规检查
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多选题甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是(  )。
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多选题申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有______。 A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利 B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元 C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D.负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
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多选题 某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。 根据以上内容,请回答以下问题。
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多选题甲证券公司从事中间介绍业务,其与乙期货公司签订的书面委托协议,应载明的事项有______。 A.介绍业务的范围 B.介绍业务对接规则 C.违约责任 D.客户投诉的接待处理方式
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多选题期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中的哪些资金或者有价证券的,人民法院不予支持。(  )
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多选题选聘首席风险官的主要判断标准有( )。
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多选题期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是( )
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多选题有价证券充抵保证金的金额不得高于( )中的较低值
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多选题下列关于期货公司股东会的表述中,正确的有( )
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多选题期货公司有下列______情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。 A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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