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期货法律法规
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多选题下列选项中,( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
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多选题期货公司之间发生期货业务纠纷,可提请______调解处理。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.财政部 D.期货交易所
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多选题根据《期货交易管理条例》,期货公司有下列哪些行为的,国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚?______ A.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的 C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、或者对外担保的 D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的
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多选题______按照自律规则对期货公司实行自律管理。
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多选题《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指______。 A.期货公司的管理人员和专业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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多选题《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。
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多选题在我国,会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )
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多选题张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,错误的是( )。
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多选题全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议
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多选题人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,应当采取________措施。
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多选题期货公司办理( ),国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
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多选题证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?______ A.与本公司受同一机构参股的期货公司 B.与本公司受同一机构控股的期货公司 C.本公司控股的期货公司 D.本公司全资拥有的期货公司
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多选题申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有 ____ 。
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多选题关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )。
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多选题《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的立法目的是( )。
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多选题申请经理层人员的任职资格,应当( )。
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多选题假设:大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,那么甲会员和乙客户应该怎样?( )
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多选题下列关于期货公司股东会的表述,正确的有( )
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多选题期货公司及其营业部有______行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
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多选题关于首席风险官因履行职务不当被免职,下列说法正确的有______。 A.被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 B.董事会应提前通知被免职的首席风险官 C.董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况书面报告公司股东大会 D.董事会决定免除首席风险官职务时,应同时确定拟任人选或代行职责人选
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