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期货法律法规
期货投资分析
多选题下列( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。
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多选题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列表述正确的有______。 A.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款 B.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明 C.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明 D.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
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多选题李某为某期货公司职员,2012年7月21日,其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日,该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法______。
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多选题监控中心在复核中发现______情况时,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。 A.客户资料不符合实名制要求 B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 D.中国证监会规定的其他情形
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多选题期货公司的______不得滥用权力,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。 A.监管机构 B.控股股东 C.实际控制人 D.其他关联人
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多选题张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。 根据以上情况,回答下面问题:
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多选题下列关于期货公司首席风险官的免职,说法正确的有______。
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多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法正确的是________。
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多选题下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中,正确的有( )
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多选题申请期货公司财务负责人的任职资格,应提交的资料有______。 A.会计师以上职称资格证明 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.期货从业人员资格证书
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多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具______情节严重,处5年以下有期徒刑或者拘役,情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。 A.存单 B.票据 C.资信证明 D.信用证
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多选题下列不得从事期货交易的单位和个人包括(  )。
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多选题期货交易所工作人员不得______。 A.购买商业银行发售的纸黄金产品 B.从事期货交易 C.通过商业银行购买开放式基金 D.泄露内幕消息
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多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括______。 A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股东净资产不低于人民币5000万元 D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
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多选题依照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有______。 A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
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多选题经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:(  )
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多选题对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )
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多选题期货公司会员应当以_________为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
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多选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括______。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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多选题保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报______。
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