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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?______ A.品行端正,具有良好的职业道德 B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
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多选题期货公司应建立健全______制度,严格落实投资者适当性制度。 A.审慎 B.内控 C.合规 D.交易
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多选题关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有______。 A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
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多选题期货投资者保障基金可以运用于(  )。
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多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括______。 A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度 D.当日无负债结算制度
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多选题下列关于期货交易所理事会的表述,正确的有______。
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多选题期货从业人员有下列情形之一的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月( )。
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多选题期货从业人员应承担保密义务,但( )情况可以除外
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多选题期货交易所未代期货公司履行期货合约时,下列说法正确的是( )。
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多选题金融期货全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。
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多选题期货公司或者其业务人员开展资产管理业务,向客户________,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
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多选题对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金按照______原则予以补偿。 A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿 B.对每位个人投资者的保证金损失超过20万元的部分全额补偿 C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿 D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿
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多选题与一般期货交易所章程相比,会员制期货交易所章程还应当载明下列________事项。
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多选题以下是某会员制期货交易所交易规则的内容,其中符合法律规定的是( )。
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多选题张某通过从业资格考试后,即可取得______颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部
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多选题期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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多选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。
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多选题期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是______。 A.合并、分立或者解散 B.恢复交易品种 C.终止合约 D.变更住所
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多选题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
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