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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题甲拟申请某期货公司的独立董事,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,甲的情况符合规定条件的有( )。
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多选题证券公司介绍其( )等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
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多选题在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官应当( )
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多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )
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多选题期货从业人员_________的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
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多选题刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现,刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司______。
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多选题下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有( )。
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多选题非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得( )客户的保证金和充抵保证金的其他资产。
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多选题下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是( )。
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多选题期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守______。 A.公司章程 B.行业规范 C.自律规则 D.中国证监会的规定
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多选题会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的 ____ 负责。
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多选题题干: 期货交易所的工作人员履行职务,遇到与( )有利害关系的情形时,应当回避。
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多选题除______情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
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多选题下列期货公司相关人员任职,需要通过中国证监会认可的资质测试的有( )。
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多选题期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请 材料包括( )
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多选题下列表述中,正确的有______。
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多选题非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将______反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 A.成交时间 B.委托回报 C.成交结果 D.结算流程
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多选题期货公司和客户应当通过______转账存取保证金。 A.备案的自有资金账户 B.备案的期货保证金账户 C.登记的风险准备金账户 D.登记的期货结算账户
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多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有______。 A.责令限期整改 B.责令其悔过 C.监管谈话 D.出具警示函
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